Tổng hợp thông tin về một quy trình điều tra vụ án hình sự

Đọc thêm các bài viết:

 

Một chiến lược hiệu quả để học bất kỳ kỹ năng mới nào là xác định nó và chia nó thành các bước hợp lý, thiết lập một tiến trình có thể được theo dõi và lặp lại để đạt được kết quả mong muốn. Quá trình điều tra không phải là ngoại lệ và có thể được giải thích và học hỏi một cách hiệu quả theo cách này. Trong chương này, bạn sẽ tìm hiểu làm thế nào từng vấn đề sau liên quan đến quá trình điều tra.

Để hiểu được quá trình điều tra, cần phải hiểu sự khác biệt giữa nhiệm vụ điều tra và tư duy điều tra. Nhiệm vụ điều tra liên quan đến các quá trình thu thập thông tin đưa vào tư duy điều tra và kết quả. Tư duy điều tra, mặt khác, là quá trình phân tích thông tin và lý thuyết để phát triển các kế hoạch điều tra. Chúng ta hãy xem xét sự khác biệt này ở độ sâu hơn một chút.

Nhiệm vụ điều tra liên quan đến việc xác định bằng chứng vật lý, thu thập thông tin, thu thập chứng cứ, bảo vệ bằng chứng, phỏng vấn nhân chứng, và phỏng vấn nghi phạm và thẩm vấn. Đây là những nhiệm vụ thiết yếu phải được học và thực hành với trình độ kỹ năng cao để cung cấp lượng thông tin chính xác tối đa vào quá trình tư duy điều tra. Điều tra hình sự là nhằm thu thập, xác nhận và lưu giữ thông tin để hỗ trợ quá trình tư duy điều tra. Theo đó, điều quan trọng là học cách làm tốt các nhiệm vụ thu thập bằng chứng này.

Tư duy điều tra là nhằm phân tích thông tin thu thập được, phát triển lý thuyết về những gì đã xảy ra, cách thức một sự kiện xảy ra và thiết lập những căn cứ hợp lý để tin tưởng. Những căn cứ hợp lý để tin sẽ xác định nghi phạm và dẫn đến bắt giữ và buộc tội. Tư duy điều tra là quá trình phân tích bằng chứng và thông tin, xem xét các khả năng thay thế để thiết lập cách thức một sự kiện xảy ra và để xác định xem chúng có hợp lý không.

Quá trình điều tra là một sự tiến triển của các hoạt động hoặc các bước chuyển từ các nhiệm vụ thu thập bằng chứng, sang phân tích thông tin, phát triển lý thuyết và xác nhận, để hình thành cơ sở hợp lý để tin tưởng, và cuối cùng là bắt giữ và buộc tội nghi phạm. Biết các bước này có thể hữu ích vì các sự cố hình sự là năng động và không thể đoán trước. Thứ tự diễn ra các sự kiện, và cách chứng cứ và thông tin có sẵn để thu thập, có thể không thể đoán trước. 

Vì vậy, chỉ các quy tắc chung linh hoạt cho các câu trả lời có cấu trúc có thể được áp dụng. Tuy nhiên, bất kể sự kiện diễn ra như thế nào hoặc khi nhận được bằng chứng và thông tin, các bước nhất định cần phải được tuân theo. Chúng bao gồm thu thập, phân tích, phát triển lý thuyết và xác nhận, xác định nghi phạm và hình thành các căn cứ hợp lý và thực hiện hành động để bắt giữ, tìm kiếm và buộc tội.

Trong mọi trường hợp, không thể đoán trước được như các sự kiện hình sự, các kết quả điều tra của cảnh sát nhắm đến luôn giống nhau. Và, bạn nên luôn luôn ghi nhớ các kết quả mong muốn để cung cấp trọng tâm và ưu tiên cho quá trình điều tra tổng thể. Chúng ta sẽ nói nhiều hơn sau trong cuốn sách này về việc phát triển bản đồ tinh thần của quá trình điều tra để hỗ trợ ghi lại, báo cáo và kể lại các sự kiện. Nó được đề cập ngay bây giờ vì một bản đồ tinh thần là một phép ẩn dụ thích hợp để minh họa quá trình tư duy điều tra.

Trong quá trình này, mặc dù con đường chúng ta sẽ đi để điều tra có thể không rõ ràng và không thể đoán trước được, đích đến, kết quả chúng ta tìm kiếm trong cuộc điều tra của chúng ta , sẽ luôn giống nhau và có thể được thể hiện theo kết quả và mức độ ưu tiên của chúng .

Kết quả và ưu tiên tập trung đầu tiên vào việc bảo vệ tính mạng và sự an toàn của mọi người. Họ tập trung thứ hai vào các ưu tiên của việc bảo vệ tài sản, thu thập và lưu giữ bằng chứng, ghi lại chính xác sự kiện và thiết lập các căn cứ hợp lý để xác định và bắt giữ những kẻ phạm tội.

Ưu tiên đề cập đến Ưu tiên cấp một, như bảo vệ tính mạng và sự an toàn của mọi người. Điều này bao gồm bảo vệ và an toàn tính mạng của chính cảnh sát và tính mạng và sự an toàn của các sĩ quan khác.

Các ưu tiên cấp hai là bốn kết quả đã nói ở trên và những kết quả này có thể được coi là có giá trị như nhau. Tùy thuộc vào hoàn cảnh, một lý do có thể được đưa ra để chọn tập trung vào một ưu tiên Cấp Hai với chi phí khác tùy thuộc vào hoàn cảnh trình bày.

Điểm quan trọng được đưa ra ở đây là trong mọi trường hợp, một điều tra viên không bao giờ nên chọn tập trung nỗ lực và sự chú ý của mình vào ưu tiên cấp Hai nếu làm như vậy sẽ làm tổn hại đến ưu tiên cấp một của việc bảo vệ tính mạng và sự an toàn của một người, bao gồm Bản thân cảnh sát. 

Trong trường hợp bằng chứng bị mất hoặc bị phá hủy, hoặc nghi phạm không được xác định hoặc bắt giữ vì các nhà điều tra đang chăm sóc ưu tiên Cấp Một, đó là một kết quả chính đáng. Một phản ứng sẽ hy sinh sự an toàn của mọi người để đạt được mức độ ưu tiên cấp hai sẽ không thể được chứng minh, và thậm chí có thể dẫn đến kết quả dân sự hoặc hình sự chống lại các nhà điều tra đưa ra lựa chọn như vậy.

Bây giờ chúng tôi đã xem xét các khía cạnh quan trọng của nhiệm vụ điều tra và các ưu tiên điều tra của cảnh sát cần áp dụng để ra quyết định khi họ hành động, chúng tôi có thể tiến hành kiểm tra hai loại phản ứng điều tra khác nhau. Chúng tôi sẽ đề cập đến những điều này như là Phản ứng điều tra chiến thuật và Phản ứng điều tra chiến lược.
 

Hai loại phản ứng điều tra khác nhau được xác định bởi tính chất và tình trạng của sự kiện mà điều tra viên đang phải đối mặt. Nếu đó là một sự kiện đang hoạt động, nó sẽ yêu cầu Phản hồi điều tra chiến thuật và nếu đó là một sự kiện không hoạt động, nó sẽ yêu cầu Phản hồi điều tra chiến lược. Điều quan trọng đối với một điều tra viên là phải hiểu hai mức độ phản ứng khác nhau này bởi vì chúng bao gồm các giao thức phản hồi khác nhau, các cơ quan pháp lý khác nhau và các hạn chế đối với thẩm quyền.

Phản ứng điều tra chiến thuật phải đối mặt với các nhân viên hoạt động đang tham gia vào phản ứng tiền tuyến đối với các sự kiện hình sự. Như đã đề cập trước đó, cảnh sát thường bị thách thức để phản ứng với các sự kiện, đôi khi là các tình huống sống và chết, trong đó thông tin bị hạn chế và các quyết định quan trọng cần phải được đưa ra để hành động. 

Trong các Phản hồi điều tra chiến thuật này, các sĩ quan trả lời thường có ít hoặc không có thời gian để thực hiện các nhiệm vụ thu thập thông tin. Họ phải dựa vào thông tin của một khiếu nại được gửi đi, cùng với những quan sát của chính họ được thực hiện khi họ đến hiện trường. Nếu một cảnh sát thực hiện hành động bắt giữ hoặc sử dụng vũ lực để kiểm soát tình hình, họ phải chịu trách nhiệm cho hành động mà họ đã thực hiện và họ có thể được tòa án yêu cầu nói rõ suy nghĩ của họ,

Khi một điều tra viên đã đến hiện trường của một sự kiện và kiểm soát sự kiện bằng cách bắt giữ hoặc bằng cách xác định rằng nghi phạm đã trốn khỏi hiện trường và không còn đe dọa đến tính mạng hoặc sự an toàn của mọi người, cuộc điều tra trở thành một phản ứng điều tra chiến lược. Với sự hết hạn của các vấn đề an toàn và tính mạng, cũng đến khi hết hạn các tình huống cấp thiết và các cơ quan chức năng bổ sung để giam giữ những người bị nghi ngờ và vào và tìm kiếm tài sản riêng mà không có lệnh.

Hiểu rõ ràng và có thể xác định và nêu rõ các trường hợp của một sự kiện tích cực và phản ứng chiến thuật, hoặc một sự kiện được kiểm soát và phản ứng chiến lược là rất quan trọng. Tại tòa, điều quan trọng đối với một điều tra viên cảnh sát là mô tả những gì họ được nói sẽ đi vào khiếu nại, những gì họ đã thấy và nghe khi họ đến khiếu nại, và quan trọng nhất là họ nghĩ gì để biện minh cho hành động đã được thực hiện. 

Để tòa án hài lòng rằng điều tra viên đã hành động hợp pháp, thẩm phán cần nghe điều tra viên mô tả quá trình suy nghĩ của họ để tạo ra những căn cứ hợp lý, hoặc trong một số trường hợp khẩn cấp, để có một sự nghi ngờ hợp lý nhằm biện minh cho hành động được thực hiện.
Để nói rõ suy nghĩ của họ trong các phản ứng điều tra này, điều quan trọng là nhân viên phải hiểu các yếu tố tình huống có thể giúp xác định quá trình suy nghĩ của họ khi họ làm chứng trước tòa. Hai trong số các yếu tố tình huống quan trọng nhất để hiểu là phân loại sự kiện và công nhận hành vi phạm tội .

Để tham gia bất kỳ cuộc điều tra nào ở chế độ phản ứng chiến thuật hoặc chiến lược, một điều tra viên phải tham gia vào quá trình suy nghĩ của họ và đưa ra quyết định về sự kiện mà họ đang đối mặt. Đây có phải là một sự kiện tích cực trong tiến trình đòi hỏi các hành động chiến thuật ngay lập tức và quyết định; hoặc đó là một sự kiện không hoạt động trong đó một cách tiếp cận ít khẩn cấp hơn, chậm hơn và mang tính chiến lược hơn có thể được thực hiện? 

Cách tiếp cận chậm hơn và được xem xét nhiều hơn này là phản ứng điều tra chiến lược và các yếu tố tình huống của phương pháp này sẽ được thảo luận chi tiết sau trong chương này. Suy nghĩ về các yếu tố tình huống này của sự kiện đang hoạt động hoặc sự kiện không hoạt động là phân loại sự kiện cuộc gọi.

Việc xem xét tội phạm có thể xảy ra trong sự kiện này được gọi là phạm tội công nhận phạm tội, và sự thừa nhận hành vi phạm tội cụ thể này kích hoạt suy nghĩ của điều tra viên để tìm kiếm bằng chứng hỗ trợ cho các yếu tố của hành vi phạm tội được công nhận đó.

Đối với mỗi phân loại của sự kiện đang hoạt động hoặc sự kiện không hoạt động này , điều tra viên có một số cơ quan pháp lý khác nhau để đưa ra hành động, cũng như một số trách nhiệm trước mắt trong việc bảo vệ, thu thập và lưu giữ bằng chứng. Khi tham dự hiện trường của bất kỳ sự kiện được báo cáo nào, điều tra viên nên cho rằng sự kiện đó đang hoạt động cho đến khi nó được thiết lập là không hoạt động.

Trong nhiều trường hợp, một sự kiện có thể được phân loại lại thành một sự kiện không hoạt động khi xác định rằng nghi phạm đã rời khỏi hiện trường của sự kiện, hoặc sự kiện đã được kết luận bởi nghi phạm bị bắt giữ. Trong trường hợp nghi phạm vẫn đang ở hiện trường của một sự kiện đang hoạt động, điều tra viên cần phải suy nghĩ về khả năng giam giữ nghi phạm hoặc bắt giữ nghi phạm đó để thực hiện hành vi phạm tội. Để thực hiện việc giam giữ hoặc bắt giữ đó, điều tra viên nên suy nghĩ về những hành vi phạm tội có thể xảy ra mà họ đang được gọi để điều tra bởi khiếu nại ban đầu, và cả bằng chứng họ đang thấy và nghe khi đến nơi.

Việc phân loại sự kiện đang hoạt động hoặc sự kiện không hoạt động là rất quan trọng. Đó là một sự phân biệt sẽ hướng dẫn một sĩ quan xác định các quyền hạn giam giữ, bắt giữ, sử dụng vũ lực, nhập cảnh vào tài sản và tìm kiếm có thể được dựa vào để hành động. Các yếu tố xác định giữa sự kiện hoạt động và sự kiện không hoạt động là:

Các yếu tố quan trọng của tình huống tiến thoái lưỡng nan phân tích hành động và đe dọanàyđã được chứng minh trong những gì được biết đến với tên gọi Active Active Shooter, gọi dòng chảy từ vụ việc tại trường trung học Columbia năm 1999 (Diễn đàn nghiên cứu điều hành của cảnh sát, 2014). Trong vụ việc này, hai thiếu niên có vũ trang đã nổ súng trong trường trung học giết chết 13 người và làm 20 người khác bị thương trước khi tự quay vũ khí và tự sát. Các sĩ quan đáp ứng lời kêu gọi đó theo các giao thức của bộ phận trong thời đại đó. 

Các giao thức này ra lệnh họ nên chờ đợi sự xuất hiện của Đội phản ứng khẩn cấp trong các sự kiện diễn ra các cuộc đối đầu nghi phạm có vũ trang. Việc những người phản ứng đầu tiên chờ đợi mặc dù vụ giết người đang diễn ra bên trong trường trung học đã dẫn đến một quyết tâm rằng cảnh sát có nhiệm vụ phải hành động trong những trường hợp như vậy, và chờ đợi không phải là phản ứng chính xác. Là kết quả của những quyết định này,

Các giao thức phản ứng tiến thoái lưỡng nan phân tích mối đe dọa trong các tình huống phản ứng bắn súng tích cực hiện cung cấp tiêu chuẩn hoặc điểm chuẩn mà một sĩ quan phản ứng phải xem xét khi phải đối mặt với quyết định vào tình huống nguy hiểm một mình và hành động, hoặc chờ đợi sao lưu trước bước vào để hành động. Đối với các tình huống bắn súng tích cực, các giao thức trên khắp Bắc Mỹ hiện là các phản hồi được quy định, trong đó các sĩ quan phản ứng được đào tạo để vào và đối đầu với sao lưu tối thiểu. 

Điều đó nói rằng, không phải mọi mối đe dọa nguy hiểm tiềm tàng so với phân tích hành độngsẽ trở thành một game bắn súng tích cực. Các nhân viên ứng phó thường sẽ phải đối mặt với các cuộc gọi khác khi nguy hiểm xảy ra đối với sự an toàn của người dân và quyết định nhập hoặc chờ sao lưu vẫn phải được đưa ra. Trong những trường hợp này, nhân viên phản hồi phải cân nhắc thông tin có sẵn và trả lời hoặc chờ đợi sao lưu theo mối đe dọa của chính họ so với đánh giá rủi ro về sự thật. Các giao thức bắn súng tích cực đã cung cấp một cái gì đó hiệu chuẩn cho phân tích này, nơi mối đe dọa cực kỳ liên tục đến tính mạng và sự an toàn của con người tương đương với nhiệm vụ cao và kỳ vọng cao để hành động.

Cảnh sát có thể được kêu gọi hành động bằng nhiều phương tiện khác nhau. Đó có thể là một cuộc gọi 911 của đài phát thanh để tham dự một trường hợp khẩn cấp, một công dân cắm cờ xuống xe cảnh sát đi qua để báo cáo một vụ việc, hoặc một cảnh sát viên đang tiến hành một tội ác. Dù phương tiện nào được kêu gọi hành động, đây là bước đầu tiên của cảnh sát tham gia vào quá trình tư duy để thu thập và đánh giá thông tin, đưa ra quyết định và hành động. Bước đầu tiên của quá trình tư duy này cho điều tra viên là đánh giá và đặt câu hỏi:

Là một phần tiếp theo của đánh giá này xác định Sự kiện đang hoạt động hoặc Sự kiện không hoạt động, điều tra viên cũng nên cảnh giác với loại tội phạm đang gặp phải. Ví dụ, đó là một cuộc tấn công, một vụ cướp, hoặc trộm cắp? Từ góc độ phản ứng điều tra chiến thuật của cảnh sát, một điều tra viên phải đối mặt với một sự kiện đang hoạt động trước tiên phải đánh giá mức độ đe dọa. 

Có nguy hiểm đến tính mạng hoặc sự an toàn của những người sẽ yêu cầu Kết quả ưu tiên cấp một , hành động ngay lập tức để bảo vệ tính mạng và sự an toàn của mọi người, bao gồm cả tính mạng và sự an toàn của việc tham dự các sĩ quan cảnh sát?

Khi đánh giá các mức độ đe dọa đối với tính mạng và sự an toàn, cảnh sát thường phải đối mặt với thông tin rất hạn chế. Đôi khi chỉ có một mối đe dọa có thể, hoặc một mối đe dọa ngụ ý đến tính mạng hoặc sự an toàn của con người. Trong những trường hợp như vậy, cảnh sát chỉ cần nghi ngờ rằng có một mối đe dọa đối với tính mạng hoặc sự an toàn của một người để gợi lên các quyền lực mở rộng được cung cấp bởi các tình huống cấp thiết. 

Trong những trường hợp đe dọa ngụ ý này, cảnh sát được phép dựa vào quyền hạn do hoàn cảnh cấp thiết để vào tài sản riêng mà không có lệnh và bắt giữ và tìm kiếm nghi phạm có thể gây nguy hiểm. Đây là những quyền lực đáng kể và một điều tra viên phải nhận thức được rằng nếu họ sử dụng những quyền lực này, có khả năng mạnh mẽ là sau này họ sẽ được kêu gọi để biện minh cho việc thực thi những quyền lực đó